智光电气:加强公司治理专项活动自查报告

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  根据中国证券监督管理委员会(下称"中国证监会")《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[307]28号文)和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的精神,广州智光电气股份有限公司(下称"公司"、"本公司")本我我虽然事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规,以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内控 规章制度,对公司治理情况汇报进行认真自查,现将自查情况汇报汇报如下:

  一、公司基本情况汇报、股东情况汇报

  (一) 公司的发展沿革、目前基本情况汇报

  1.公司的发展沿革

  广州智光电气股份有限公司前身广州智光电气有限公司于1999年4月9日成立。305年11月,广州市人民政府办公厅以穗府办函[305]174号文批准,广州市经济贸易委员会以穗经贸函[305]302号文批复,广州智光电气有限公司的18名股东,以发起设立法律土方式,将"广州智光电气有限公司"整体变更为"广州智光电气股份有限公司",并于305年12月21日在广州市工商行政管理局登记注册。

  经中国证监会证监发行字[307]255号文批准,公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的法律土方式,向社会公众发行人民币普通股18万股,每股发行价9.31元,并于307年9月19日在深圳证券交易所挂牌上市。

  2.公司基本情况汇报

  (1)公司名称:广州智光电气股份有限公司

  公司英文名称:GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD

  英文简称:ZHIGUANG

  (2)企业法人营业执照注册号:44010111101839

  (3)公司法定代表人:李永喜

  (4)注册资本和实收资本:6,908万元

  (5)公司注册地址:广州市天河区五山路248号金山大厦南塔三楼

  (6)公司股票上市交易所:深圳证券交易所

  (7)公司股票简称:智光电气

  (8)公司股票代码:002169

  (9)公司经营范围:电气、电子、计算机及自动化产品的开发、加工、安装、设计;销售电气、电子产品、电子计算机。货物进出口、技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营)。

  (二)公司控制关系和控制链条

  公司的控制关系和控制链条如下图所示

  公司董事长李永喜先生为郑晓军先生配偶的哥哥,卢静文女士为李永喜先生的配偶,卢洁雯女士为卢静文女士的妹妹。

  (三)公司的股权社会形态情况汇报,控股股东或实际控制人的情况汇报及对公司的影响

  1.截止308年4月30日,公司股权社会形态情况汇报如下:

  股份类别 股本社会形态

  数量(股) 比例(%)

  有限售条件股份 51,030,000 73.94

  无限售条件股份 18,000,000 26.06

  股份总额 69,030,000 30

  2.公司的控股股东及实际控制人的情况汇报

  (1)公司控股股东

  公司控股股东为广州金誉实业投资集团有限公司(下称"金誉集团")。金誉集团成立于301年10月17日,注册资本为10,000万元,注册地为广州经济技术开发区开发大道721号301室,经营范围为:国内商业、实业投资、物资供销及国内贸易(国家专营专控商品除外)、项目投资咨询、商品信息咨询。该公司股权社会形态为:郑晓军出资5,8万元,出资比例为53%;卢洁雯出资3,8万元,出资比例为32%;卢静文出资1,8万元,出资比例为15%。

  (2)公司实际控制人

  公司实际控制人为郑晓军先生。

  郑晓军先生,1968年出生,中国国籍,华南理工大学传动及其控制专业学士。现担任金誉集团副董事长、副总裁,任公司第一届董事会董事。

  根据实质重于形式原则,郑晓军、李永喜、卢静文和卢洁雯为一致行动人。

  3.公司重大事项经营决策均按照各项规则由公司经理层、董事会、股东大会讨论决定,不占据 控股股东或实际控制人控制公司经营决策的情况汇报。

  (四)公司控股股东或实际控制人算不算占据 "一控多"问题图片,如占据 ,请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险,多家上市公司之间算不算占据 同业竞争、关联交易等情况汇报

  1.目前,除向本公司投资外,金誉集团对外投资的企业的情况汇报

  企业名称 注册号 经营范围 投资比例

  广州瑞明电力有限公司 440112130304 电力生产及销售机电设备产品、发电用燃料、原材料、保温材料、灰渣综合利用产品;微机应用、安装调试、技术咨询服务;销售热力产品。 15.51%

  2.目前,除向本公司投资外,公司实际控制人郑晓军先生对外投资的企业的情况汇报

  企业名称 注册号 主营业务 投资比例

  云南下关沱茶(集团)股份有限公司 53000000006878 茶业生产销售、日用百货、服装鞋帽、毛皮制品、文件用品、机电产品、汽车配件、家用电器、金属材料、装饰材料、建筑材料、烟糖、副食、某些食品、农融土特产品的批发、零售、饮食住宿 10.64%

  3.公司控股股东或实际控制人不占据 "一控多"问题图片。

  4.公司与上述公司不占据 同业竞争。

  5.307年度,公司与关联方占据 关联交易的情况汇报:

  (1)商品购销

  A.307年6月,公司与广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司签订《产品购销合同》,广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司向公司购买智能保护设备和电控设备,总价款为85,630.00元。该关联交易以市场原则定价。

  B.307年8月和11月,公司控股子公司广州智光电机有限公司(下称"智光电机")与广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司签订《产品购销合同》,广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司向智光电机公司购买了两台智能高压变频调速系统设备,总价款为2,230,000.00元。该关联交易以市场原则定价。

  C.关联交易比重

  项 目 307年度

  关联交易占公司删改电机控制与节能类产品交易的金额比例 1.66%

  关联交易占公司删改供用电控制与自动化类产品交易的金额比例 -

  注:原应金誉集团于308年2月已将持有的广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司的股权转让予被委托人,广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司不再为公司关联方。

  (2)资金占用

  公司因流动资金缺陷,自304年起由金誉集团司提供周转资金援助,金誉集团未收取资金占用费。

  单位:(人民币元)

  年 度 借入流动资金累计占据 额 撤除流动资金累计占据 额 余 额

  307年度 2,000,000.00 2,000,000.00 -

  (3)贷款担保和担保费用

  307年,金誉集团及其关联自然人为公司提供担保,未收取担保费,截至307年12月31日止贷款和担保情况汇报如下表:

  贷款银行 授信金额 期末贷款余额 贷款期限 担保方 备 注

  中国民生银行广州分行 1,30 1,30 307-6-28至308-6-26 广州市融资担保中心、芮冬阳、顾秋荣、李永喜 合同正在履行中

  30 30 307-6-28至308-6-6 芮冬阳、顾秋荣、李永喜

  南洋商业银行广州分行 1,30 891.63 自贷款人通知发放贷款日起至308年6月26日 金誉集团、李永喜、卢静文、郑晓军 合同正在履行中

  434.42(注1) 金誉集团、公司、李永喜、卢静文、郑晓军

  上海浦东发展银行广州分行 1,000 1,000 307-6-5至308-6-5 金誉集团、李永喜、广州金通工程建造有限公司 合同正在履行中

  深圳发展银行广州分行信源支行 5,30 307-3-6至308-12-26 金誉集团、芮冬阳、李永喜 合同正在履行中

  注1:南洋商业银行该项下贷款系发放给公司控股子公司智光电机,由公司、金誉集团及其关联自然人为该贷款提供担保。

  (五)机构投资者情况汇报及对公司的影响

  截止到308年4月30日,公司前十名股东中未有机构投资者。

  在日常工作中,公司安排董事会秘书及证券事务工作人员负责接听机构投资者的来电、接待来访及现场调研工作,对于其提出的问题图片在遵守信息披露规定的原则下及时予以回复。机构投资者具有性成熟是什么图片 的句子期期期期是什么是什么的投资理念,公司希望随着机构投资者对公司价值的分析评估,逐步增加认可度,利于提升公司的企业形象。

  (六)《公司章程》已严格按照证监会发布的《上市公司章程指引(306年修订)》予以修改完善。

  在307年2月2日召开的公司307年第一次临时股东大会上,全体股东审议通过了按照《上市公司章程指引(306年修订)》,并结合公司首次公开发行社会公众股并上市交易的情况汇报而拟定的章程(草案)。307年10月30日,公司307年第二次临时股东大会根据中国证监会对公司股票发行的核准情况汇报及股票发行的实际结果,以及《深圳证券交易所中小企业板块上市公司有点硬规定》等有关规定,审议通过了再次修订的《公司章程》。

  二、公司规范运作情况汇报

  (一)股东大会

  1.股东大会的召集、召开系统程序运行运行算不算符合相关规定

  本公司股东大会的召集、召开系统程序运行运行均符合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。

  2.股东大会的通知时间、授权委托等算不算符合相关规定

  本公司股东大会的通知时间、授权委托等均符合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。

  在股东或股东代理人出席股东大会时,公司董事会秘书室工作人员和公司聘请的见证律师一起查验出席股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书原件及复印件,保证出席公司股东大会的股东及股东代理人均具有合法有效的资格,并能参加股东大会并行使表决权。

  3.股东大会提案审议算不算符合系统程序运行运行,并能确保中小股东一句一句话权

  公司股东大会提案审议均符合法律、法规和《公司章程》的相关系统程序运行运行规定。在审议过程中,会议主持人、出席会议的公司董事、监事及某些高级管理人员并能认真听取所有参会股东的意见和建议、回答股东质询,平等地对待所有股东,为股东行使权利提供便利。

  4.算不算应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会,算不算应监事会提议召开股东大会?如有,请说明其原应。

  公司自上市至今未占据 应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会情况汇报,也这麼应监事会提议召开股东大会的情况汇报,股东大会的召开均由董事会提议。

  5.算不算有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况汇报?如有,请说明其原应。

  公司自上市至今未占据 单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况汇报。

  6.股东大会会议记录算不算删改、保存算不算安全;会议决议算不算充分及时披露:

  本公司股东大会会议记录工作由董事会秘书负责,会议记录删改、保存安全。本公司自上市以来,股东大会会议决议均按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定充分及时地履行了披露义务。

  7.公司算不算有重大事项绕过股东大会的情况汇报,算不算有先实施后审议的情况汇报?如有,请说明原应。

  本公司不占据 有重大事项绕过股东大会的情况汇报,不占据 先实施后审议的情况汇报。

  8.公司召开股东大会算不算占据 违反《上市公司股东大会规则》的某些情况汇报。

  本公司股东大会的召开均按照相关规则执行,不占据 违反《上市公司股东大会规则》的情况汇报。

  (二)董事会

  1.公司算不算制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内控 规则

  本公司制定了《董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等相关内控 规则。

  2.公司董事会的构成与来源情况汇报

  公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,下表为本公司第一届董事会成员基本情况汇报:

  姓名 职务 任期起止日 来源

  李永喜 董事长 305.11.25-308.11.25 金誉集团

  芮冬阳 副董事长 305.11.25-308.11.25 本公司

  郑晓军 董事 305.11.25-308.11.25 金誉集团

  韩 文 董事 305.11.25-308.11.25 本公司

  顾秋荣 董事 305.11.25-308.11.25 本公司

  关南强 董事 305.11.25-308.11.25 广州粤能电力科技开发有限公司

  张勇传 独立董事 306.10.10-308.11.25 华中科技大学

  崔 毅 独立董事 306.10.10-308.11.25 华南理工大学

  郭 荣 独立董事 306.10.10-308.11.25 袁隆平农业高科技股份有限公司

  3.董事长的简历及其主要职责,算不算占据 兼职情况汇报,算不算占据 缺陷制约监督的情况汇报

  (1)李永喜先生,董事长,1964年出生,中国国籍,华南理工大学电机专业学士,中山大学经济管理专业硕士,高级工程师。曾先后担任广州经济技术开发区明珠发电厂厂长;广州明珠电力股份公司总经理;广州明珠电力企业集团董事长兼总经理;恒运发电厂副总指挥;广州开发区建设开发总公司常务副总经理;广州市经济委员会副主任兼工委委员;广州市第十、十一届人大代表。曾荣获广州市新长征突击手;广东省劳动模范;广东省先进党务工作者;广东省优秀共产党党员、开拓者金奖、优秀企业家等荣誉称号。1998年至今担任广州市青年企业家协会副会长。30年12月至今担任金誉集团董事长、总裁。

  (2)公司董事长主要职责是:主持股东大会和召集、主持董事会会议;督促、检查董事会决议的执行;董事会授予的某些职权。

  (3)董事长李永喜先生兼职的情况汇报

  公司名称 关联关系 任职情况汇报

  金誉集团 股东 董事长

  广州瑞明电力有限公司 金誉集团投资的企业 副董事长

  广州市旺隆热电有限公司 广州瑞明电力有限公司参股企业 董事

  广州市广天明科技有限公司 广州瑞明电力有限公司参股企业 董事长

  (4)本公司董事长严格按照《公司章程》规定和董事会授予的职权行使权利、履行义务,不占据 缺陷制约监督的情况汇报。

  4.各董事的任职资格、任免情况汇报,有点硬是国有控股的上市公司任免董事算不算符合法定系统程序运行运行

  (1)公司董事不占据 《公司法》第147条规定的不得担任公司董事的情况汇报。

  (2)公司董事由公司股东大会选举产生,任期三年。公司现任董事的任职条件及产生系统程序运行运行符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定,任免符合法定系统程序运行运行。

  5.各董事的勤勉尽责情况汇报,包括参加董事会会议以及某些履行职责情况汇报

  本公司各位董事均能勤勉诚信地履行职责,并按《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的要求,亲自参加原应委托某些董事参加董事会会议,并在会议上发表被委托人的意见和建议,且对会议的各项议案独立的进行表决。307年公司董事参加董事会会议情况汇报及履行职责的情况汇报:

  董事姓名 职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 算不算连续两次未亲自出席会议

  李永喜 董事 6 6 0 0 否

  郑晓军 董事 6 5 1 0 否

  芮冬阳 董事 6 6 0 0 否

  韩 文 董事 6 5 1 0 否

  顾秋荣 董事 6 6 0 0 否

  关南强 董事 6 6 0 0 否

  张勇传 独立董事 6 6 0 0 否

  崔 毅 独立董事 6 6 0 0 否

  郭 荣 独立董事 6 6 0 0 否

  6.各董事专业水平,分工,在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用

  公司第一届董事会由企业经营管理、法律、财务、审计等相关行业的专家及资深专业人士组成。公司已按照规定在董事会下设了由董事组成的八个专门委员会,对公司在战略、薪酬与考核工、提名、审计等方面做出专业的指导和决策。

  公司独立董事严格按照有关规定行使职权,积极参加公司召开的董事会会议,关注公司的经营和发展,及时了解公司生产经营情况汇报,参与公司重大事项的决策,独立董事按规定出具独立意见。三位独立董事从财务、行业、公司发展战略及运营等各方面对公司的重大经营决策提出意见和建议,为公司规范运作、科学决策、维护中小投资者权益发挥了积极作用。

  7.兼职董事的数量及比例,董事的兼职及对公司运作的影响,董事与公司算不算占据 利益冲突,占据 利益冲突时其出理 法律土方式算不算恰当

  公司兼职董事共6人,其中独立董事3人。兼职董事并能从每人个专业宽度出发,为公司经营及决策提出专业化的意见和建议,利于公司董事会科学决策。公司的董事与公司不占据 利益冲突。

  8.董事会的召集、召开系统程序运行运行算不算符合相关规定

  公司董事会的召集、召开系统程序运行运行符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定。

  9.董事会的通知时间、授权委托等算不算符合相关规定

  公司董事会的通知时间、授权委托等符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》相关规定;

  10.董事会算不算设立了下属委员会,如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会,各委员会职责分工及运作情况汇报

  (1)306年10月31日,公司召开第一届董事会第四次会议,会议审议通过如下决议:

  A.由李永喜、芮冬阳、韩文、张勇传、崔毅5人组成董事会战略委员会,李永喜担任委员会召集人,并审议通过《广州智光电气股份有限公司董事会战略委员会议事规则》;

  B.由芮冬阳、崔毅、郭荣3人组成董事会提名委员会,崔毅担任委员会召集人,并审议通过《广州智光电气股份有限公司董事会提名委员会议事规则》;

  C.由郑晓军、崔毅、郭荣3人组成董事会薪酬与考核委员会,崔毅担任委员会召集人,并审议通过《广州智光电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》;

  D.由顾秋荣、郭荣、崔毅3人组成董事会审计委员会,郭荣担任委员会召集人,并审议通过《广州智光电气股份有限公司董事会审计委员会议事规则》。

  (2)各委员会的职责及运作情况汇报如下

  A.战略委员会的职责:

  (a)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;

  (b)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并提出建议;

  (c)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;

  (d)对某些影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;

  (e)对以上事项的实施进行检查;

  (f)董事会授权的某些事宣。

  B.提名委员会的职责:

  (a)根据公司经营活动情况汇报、资产规模和股权社会形态对董事会的规模和构成向董事会提出建议;

  (b)研究董事、总经理的选者标准和系统程序运行运行并提出建议;

  (c)寻找合格的董事和总经理人选;

  (d)对董事候选人和总经理人选进行审查并提出建议;

  (e)对副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员以及证券事务代表、审计部经理等时要董事会决议的人选进行审查并提出建议;

  (f)董事会授予的某些职权。

  C.薪酬与考核委员会的职责:

  (a)制订公司董事及高级管理人员的薪酬计划或方案;

  (b)审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况汇报并对其进行年度绩效考评;

  (c)制订对董事及高级管理人员及公司认为应当激励的某些员工的公司股权激励计划;

  (d)董事会授权委托的某些事宜。

  D.审计委员会的职责:

  (a)提议聘请或更换内控 审计机构;

  (b)监督公司的内控 审计制度及我我虽然施;

  (c)审核公司的财务信息及其披露;

  (d)审查公司内控 控制制度;

  (e)董事会授权的某些事宜。

  (3)公司八个专门委员会自成立以来,各位委员对公司的战略发展、人才选拔、薪酬与考核、内控 审计等各个方面提出了合理和积极的建议,对完善和发展法人治理发挥了重要的意义。有点硬是公司进行307年度审计工作和在编制307年年报期间,审计委员会严格按照中国证监会、深圳证券交易所的规定,依法履行了职责和义务,与提供年报审计的会计师事务所协商选者公司年度审计计划、了解和督促会计师在约定的时间内提交审计报告,加强与会计师的沟通,确保了审计和年报编制工作的顺利进行。

  11.董事会会议记录算不算删改、保存算不算安全,会议决议算不算充分及时披露; 公司董事会会议记录删改、保存安全

  根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的规定,公司董事会会议记录由公司董事会秘书负责,记录由出席会议的董事提前大选,会议记删改,会议记录作为公司档案由专人负责保管,会议记录删改、保存安全。

  公司上市后,董事会会议决议均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《董事会议事规则》、《信息披露制度》等规定充分、及时披露。

  12.董事会决议算不算占据 他人代为签字的情况汇报

  除次责董事原应工作原应未能亲自出席会议,授权某些董事出席并代为签字表决之外,公司董事会决议不占据 他人代为签字的情况汇报,均为董事被委托人签字。

  13.董事会决议算不算占据 篡改表决结果的情况汇报

  公司董事会决议不占据 篡改表决结果的情况汇报,均为参会董事真实表决结果。

  14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内控 审计等方面算不算起到了监督咨询作用

  公司独立董事在公司审议重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内控 审计等事项时,公司独立董事会查阅相关资料,认真了解实际情况汇报,利用自身的专业知识作出审慎的判断,并发表独立意见,对公司起到了监督咨询作用。

  15.独立董事履行职责算不算受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响

  公司独立董事履行职责这麼受到公司主要股东、实际控制人等的影响,独立履行职责,具有删改的独立性。

  16.独立董事履行职责算不算能得到充分保障,算不算得到公司相关机构、人员的配合

  公司独立董事履行职责并能得到充分保障,并能得到公司企业发展部、审计部、财务部等部门和有关人员的配合,并能顺利的履行各项职责。

  17.算不算占据 独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情况汇报,算不算得到恰当出理

  本公司不占据 独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情况汇报。

  18.独立董事的工作时间安排算不算适当,算不算占据 连续3 次未亲自参会的情况汇报

  自公司上市以来,独立董事不占据 连续3次未亲自参会的情况汇报。

  19.董事会秘书算不算为公司高管人员,其工作情况汇报何如

  根据《公司章程》的规定:董事会设董事会秘书,董事会秘书是公司高级管理人员,对公司和董事会负责。

  公司董事会秘书由曹承锋先生担任,其并能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 等相关规定,作好投资者关系管理、董事会和股东大会的组织、信息披露、与监管部门沟通等日常工作。

  20.股东大会算不算对董事会有授权投资权限,该授权算不算合理合法,算不算得到有效监督。

  (1)公司308年5月8日召开的307年度股东大会审议通过的《公司章程》第一百零一十条规定如下:

  "董事会应当选者对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策系统程序运行运行;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。

  (一)公司占据 的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:

  1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交易涉及的资产总额一起占据 帐面值和评估值的,以较高者作为计算数据;

  2.交易标的(如股权)在最近一八个 会计年度相关的主营业务收入占公司最近一八个 会计年度经审计主营业务收入的10%以上,且绝对金额超过8万元;

  3.交易标的(如股权)在最近一八个 会计年度相关的净利润占公司最近一八个 会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过8万元;

  4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期`经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过8万元;

  5.交易产生的利润占公司最近一八个 会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过8万元。

  上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

  (二)公司占据 的交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一的,公司除应当及时披露外,还应当提交股东大会审议:

  1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上,该交易涉及的资产总额一起占据 帐面值和评估值的,以较高者作为计算数据;

  2.交易标的(如股权)在最近一八个 会计年度相关的主营业务收入占公司最近一八个 会计年度经审计主营业务收入的30%以上,且绝对金额超过300万元;

  3.交易标的(如股权)在最近一八个 会计年度相关的净利润占公司最近一八个 会计年度经审计净利润的30%以上,且绝对金额超过8万元;

  4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的30%以上,且绝对金额超过300万元;

  5.交易产生的利润占公司最近一八个 会计年度经审计净利润的30%以上,且绝对金额超过8万元;

  上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

  (三)公司一年购买原应出售资产的金额达到或超过公司最近一期经审计的总资产的30%的,由董事会提交议案,提交股东大会审议。

  (四)除本章程第四十条规定的担保行为应提交股东大会审议外,公司某些对外担保行为均由董事会批准。

  (五)公司与关联人占据 的关联交易的审批权限

  1.上市公司与关联自然人占据 的交易金额在8万元以上的关联交易,应当及时披露。

  2.上市公司与关联法人占据 的交易金额在8万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易,应当及时披露。

  3.上市公司与关联人占据 的交易(上市公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在300万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,除应当及时披露外,还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易标的进行评估或审计,并将该交易提交股东大会审议。

  (六)原应中国证监会和公司股票上市的证券交易所对前述事项的审批权限另有有点硬规定,按照中国证监会和公司股票上市的证券交易所的规定执行。"

  (三)监事会

  1.公司算不算制定有《监事会议事规则》或累似 制度

  公司于306年4月28日召开305年度大会,审议通过了《监事会议事规则》,并于306年10月10日召开306年第一次临时股东大会,对《监事会议事规则》进行了修订。

  2.监事会的构成与来源,职工监事算不算符合有关规定

  公司监事会由共3名监事组成,分别由股东代表和公司职工代表担任。股东代表监事由股东推荐并经公司股东大会审议通过;职工监事是经职工代表大会选举产生,符合有关规定。

  下表为第一届监事会成员基本情况汇报:

  姓名 职务 任期起止日 来源

  吴文忠 监事会主席 305.11.25-308.11.25 股东代表

  杨 旭 监事 305.11.25-308.11.25 自然人股东

  赵 兵 监事 305.11.25-308.11.25 职工代表

  3.监事的任职资格、任免情况汇报

  (1)公司监事不占据 《公司法》第147条规定的不得担任公司监事的情况汇报。

  (2)股东代表监事由股东推荐并经公司股东大会审议通过,职工监事是经职工代表大会选举产生,任期均为三年。公司的监任董事的任职条件及产生系统程序运行运行符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定,任免符合法定系统程序运行运行。

  4.监事会的召集、召开系统程序运行运行算不算符合相关规定

  公司监事会的召集、召开系统程序运行运行符合有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》相关规定。

  5.监事会的通知时间、授权委托等算不算符合相关规定

  公司监事会的通知时间、授权委托等符合有关法律法规,以及《公司章程》、《监事会议事规则》相关规定。

  6.监事会近3 年算不算有对董事会决议否决的情况汇报,算不算发现并纠正了公司财务报告的不实之处,算不算发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为

  公司监事会近3 年不占据 对董事会决议否决的情况汇报,这麼发现公司财务报告的不实之处,也这麼发现董事、总经理履行职务时的违法违规行为。

  7.监事会会议记录算不算删改、保存算不算安全,会议决议算不算充分及时披露

  公司监事会会议记录删改、保存安全。公司监事会会议决议均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《监事会议事规则》、《信息披露制度》充分及时披露。

  8.在日常工作中,监事会算不算勤勉尽责,何如行使其监督职责

  在日常工作中,公司监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定,对公司股东大会、董事会会议的召开系统程序运行运行、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况汇报、公司高管人员执行职务的情况汇报以及公司管理制度进行了监督,对公司的重大事项进行了审议,依法履行了监督职责。

  (四)经理层

  1.公司算不算制定有《经理议事规则》或累似 制度

  306年10月31日,公司召开第一届董事会第四次会议,审议通过了《总经理工作细则》。

  2、经理层有点硬是总经理人选的产生、招聘,算不算通过竞争法律土方式选出,算不算形成合理的选聘机制

  公司设总经理1名,由董事长提名,董事会聘任或解聘;公司设副总经理若干名、财务总监1名、总工程师1名,其任免由总经理提名,由董事会决定聘任或解聘;公司设董事会秘书1名,由董事长提名,董事会决定聘任或解聘。公司已形成了合理的选聘机制。公司将在经理层的选聘上引入提名委员会、薪酬与考核委员会的作用,使选聘机制更加合理、有效。

  3.总经理的简历,算不算来自控股股东单位

  芮冬阳先生,男,1965年出生,中国国籍,华南理工大学电力系统及自动化专业学士,华中科技大学电气工程硕士,高级工程师。曾任广东汽车省油力工业局试验研究所系统室、新技术研究室主任,从事电力系统运行控制、电力电子与电机控制等领域的研究开发工作10余年,具有充裕的电力、电气行业工作与管理经验。

  芮冬阳先生为公司最早的创始人之一,非来自控股股东。

  4.经理层算不算并能对公司日常生产经营实施有效控制

  公司通过《公司章程》和《总经理工作细则》等规章制度,明确了总经理的职权、总经理工作机构、总经理工作系统程序运行运行等内容,公司经理层拥有充分的经营管理权,并能对公司日常生产经营实施有效控制。

  5.经理层在任期内算不算能保持稳定性

  306年9月12日,公司召开第一届董事会第三次会议,审议同意原董事会秘书朱燕青离职并聘任曹承锋为公司董事会秘书;307年1月15日,公司召开第一届董事会第六次会议,审议同意聘任姜新宇为公司副总经理、王卫宏为公司总工程师。

  除此之外,公司设立以来,公司监事和某些高级管理人员未占据 变动。

  6.经理层算不算有任期经营目标责任制,在最近任期内其目标完成情况汇报何如,算不算有一定的奖惩法律土方式

  公司建立了以经营目标责任制为基础的绩效考核体系。由董事会对经理层下达经营目标,在年终对照计划完成情况汇报,对高管人员的业绩进行考核评定。在最近任期内,经理层均完成了其工作目标,公司通缺陷管人员述职、董事会及员工评定等多种手段考核高管人员的工作,选者对高管人员的奖惩。

  7.经理层算不算有越权行使职权的行为,董事会与监事会算不算能对公司经理层实施有效的监督和制约,算不算占据 "内控 人控制"倾向

  公司经理层不占据 越权行使职权的行为,董事会与监事会都并能很好地对公司经理层实施有效的监督和制约,不占据 "内控 人控制"倾向。

  8.经理层算不算建立内控 问责机制,管理人员的责权算不算明确

  公司通过《公司章程》,规定高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或章程的规定给公司造成损失的应当承担相应责任。经理层正在逐步完善内控 问责机制,使管理人员的职责划分更加明确,责权对等。

  9.经理层等高级管理人员算不算忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益,未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为算不算得到惩处

  公司经理层等高级管理人员忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益,未占据 并能了忠实履行职务、违背诚信义务的行为。

  10.过去3 年算不算占据 董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况汇报,原应占据 ,公司算不算采取了相应法律土方式

  公司股票于307年9月19日正式在深圳证券交易所挂牌交易,公司上市至今,未占据 公司董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况汇报。

  (五)公司内控 控制情况汇报

  1.公司内控 管理制度主要包括那此方面,算不算完善和健全,算不算得到有效地贯彻执行

  公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规,先后制定和修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会议事规则》、《募集资金专项存储及使用管理制度》、《信息披露管理法律土方式》、《投资者关系管理制度》、《对外投融资管理制度》、《子公司管理法律土方式》等一系列公司内控 管理制度。公司建立了较为完善、健全、有效的内控 控制体系,上述各制度建立后后,得到了有效的贯彻执行,对公司的生产经营,起到了有效的监督、控制和指导作用。

  2.公司会计核算体系算不算按照有关规定建立健全

  公司建立健全了会计核算体系。公司按照《会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》等规定设立会计机构和会计核算岗位、配备财务会计人员,制定公司的会计政策,具有规范、独立的财务会计制度,并实施严格统一的对控股子公司的财务监督管理制度。

  3.公司财务管理算不算符合有关规定,授权、签章等内控 控制环节算不算有效执行

  公司设立了独立的财务部门,配备了财务人员,制定了删改、系统的财务会计管理制度,公司财务管理符合有关规定,授权、签章等内控 控制环节有效执行,均有专人管理。

  4.公司公章、印鉴管理制度算不算完善,以及执行情况汇报

  公司制定了重要印章管理法律土方式,制度健全完善,公司所有印章的刻制、撤除、使用、保管等使用环节均有专人负责,借出和借用都有严格的流程控制。公司至今这麼占据 过因公章、印鉴保管不当而造成不良影响的事件。

  5.公司内控 管理制度算不算与控股股东趋同,公司算不算能在制度建设上保持独立性

  公司在制度建设上保持删改独立性,公司相关内控 管理制度均由相关部门初步拟草,根据各级不同审批权限报总经理、董事会或股东大会审议通后后实施。公司及其职能部门与控股股东之间这麼任何从属关系,不占据 控股股东干预公司制度建设和运作的情况汇报。

  6.公司算不算占据 注册地、主要资产地和办公地这麼同一地区情况汇报,对公司经营有何影响

  公司目前注册地址为"广州市天河区五山路248号金山大厦3楼",公司于308年4月搬迁至"广州市黄埔区云埔工业区埔南路51号"。公司于308年5月8日召开的307年度股东大会审议通过了公司注册地址变更的议案。公司目前正在办理注册地址变更手续,公司各项经营活动运作正常,未产生任何不利影响。

  7.公司何如实现对分支机构,有点硬是异地分子公司有效管理和控制,算不算占据 失控风险

  306年10月31日,公司召开第一届董事会第四次会议,审议通过了《广州智光电气股份有限公司子公司管理法律土方式》,从财务管理、劳动人事管理、检查与考核、信息管理等多方面进行管控,并建立了内控 审计制度,使控股子公司的运作得到有效控制,不占据 失控风险。

  8.公司算不算建立有效的风险防范机制,算不算能抵御突发性风险

  公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性,根据自身的实际情况汇报,建立了覆盖公司治理、生产经营各环节的内控 控制制度,保证了公司业务活动的正常进行和保护资产的安全和删改,能抵御突发性风险。

  9.公司算不算设立审计部门,内控 稽核、内控 体制算不算完备、有效

  公司设立了专门内控 审计部门,聘请了专职审计人员,负责对公司及下属子公司财务收支情况汇报、日常经营活动、经济效益以及成本控制等各个方面进行审计监督和审计评价,独立行使内控 审计监督权,向董事会负责和汇报工作。公司内控 稽核与内控 体制基本完备,并能有效监控公司整体经营风险。

  10.公司算不算设立专职法律事务部门,所有合同算不算经过内控 法律审查,对保障公司合法经营发挥效用何如

  目前公司已聘请设立专门的法律主管岗,对公司的法律事务及合同进行审查,并聘请的了常年法律顾问进行专业服务和指导,对保障公司合法经营发挥重大效用,减少了原应合同引起的各项纠纷,有效保障了公司的合法权益。

  11.审计师算不算出具过《管理建议书》,对公司内控 管理控制制度何如评价,公司整改情况汇报何如

  本公司审计师未出具过《管理建议书》。

  12.公司算不算制定募集资金的管理制度

  306年12月16日,公司召开306年第二次临时股东大会,审议通过了《广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理法律土方式》。根据中国证监会证监公司字[307]25号《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(307年修订)等有关法律、法规的规定,公司于308年5月8日召开的307年度股东大会对上述管理细则进行了修订。

  13.公司的前次募集资金使用效果何如,算不算达到计划效益

  307年8月29日,经中国证监会证监发行字[307]255号《关于核准广州智光电气股份有限公司首次公开发行股票的通知》和307年9月17日深圳证券交易所深证上[307]149号《关于广州智光电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》核准,公司获准以每股发行价格9.31元向社会公开发行人民币普通股(A股)1,8万股。扣除发行费用后,实际募集资金总额为15,202.2万元。公司募集资金主要投入一八个 项目:年产30套新型自动跟踪补偿消弧线圈及选线成套装置技术改造项目、年产30套智能高压大功率变频调速系统技术改造项目和年产30套分布式企业级电气监控与能量管理系统技术改造项目。

  本次首次公开发行股票募集资金自307年11月结束英语 英语 正常使用,项目达到预定可使用情况汇报日期为308年6月30日。

  为提高公司募集资金的使用下行下行速率 ,经公司第一届董事会第九次会议审议通过,公司用首次公开发行股票并上市募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,983.58万元;经公司第一届董事会第十二次会议审议通过,公司使用首次公开发行股票闲置募集资金8万元暂时补充流动资金。

  公司本次募集资金投资项目的完成,将利于公司发展战略和发展目标的实现,公司产品的生产、研发能力将得以进一步提高,产品社会形态将得以进一步优化、技术水平将得以进一步提升、市场营销能力将得以进一步加强,生产模式得以进一步优化和改进,从而全面提高公司的市场竞争能力。

  14.公司的前次募集资金算不算有投向变更的情况汇报,系统程序运行运行算不算符合相关规定,理由算不算合理、恰当

  1.公司募集资金不占据 投向变更的情况汇报。

  2.公司于308年4月10日召开第一届董事会第十二次会议,审议通过了《关于拟变更高压变频项目募集资金投资主体的议案》,拟由公司收购智光电机两位自然人股东持有的智光电机股权,智光电机将变更为公司全资子公司,首次公开发行股票募集资金投向"年产30套智能高压大功率变频调速系统技术改造项目"实施主体拟变更为本公司。

  根据董事会的授权,公司于308年5月6日与智光电机自然人股东李永东、孙元章签订了《股权转让意向书》,拟以人民币678万元的价格收购李永东、孙元章共持有的广州智光电机有限公司9%的股权。《股权转让意向书》在经公司董事会审议通后后,公司将与股权转让方提前大选正式的股权转让协议并办理股权变更手续。

  收购正式完成后,智光电机将成为公司全资子公司。"年产30套智能高压大功率变频调速系统技术改造项目"实施主体的变更将按法律履行相关的审批和披露系统程序运行运行。

  15.公司算不算建立出理 大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制

  公司并能独立做出财务决策,不占据 控股股东干预公司资金使用的情况汇报。本公司亦这麼为控股股东及其下属企业违规提供担保。

  三、公司独立性情况汇报

  1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中算不算兼职

  公司董事长李永喜先生在关联股东及其关联企业的任职情况汇报详见本报告第某些第(二)项之3所述,除在上述企业担任董事职务外,未担任某些职务。

  公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人均未在股东及其关联企业担任任何职务。

  2.公司算不算并能自主招聘经营管理人员和职工

  公司下设人力资源部,负责制订、修改、完善公司人事、劳资、培训各项管理制度并组织实施。协助总经理做好中层以上干部的考核、选拔、培养工作;合理开发和有效利用公司的人力资源,做好人员的招聘、录用、调配等工作,及时地为用人部门配置最少的人才;定期组织实施员工的人事考评、考核、奖惩、晋升等工作;负责人员招聘、岗位安排、绩效考核、岗位调动等工作。该部门独立运作,并能自主招聘经营管理人员和职工,未受到某些任何单位及被委托人的直接或间接干预。

  3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构算不算具有独立性,算不算占据 与控股股东人员任职重叠的情况汇报

  公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构删改独立性,不占据 与控股股东人员任职重叠的情况汇报。

  4,公司发起人投入股份公司的资产的权属算不算明确,算不算占据 资产未过户的情况汇报

  公司所拥有的资产产权清晰、资产界定明确,不占据 资产未过户的情况汇报。

  5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况汇报何如,算不算独立于大股东

  (1)公司自有资产情况汇报

  306年9月29日,公司与广州市云埔工业区黄埔管理委员会签订了《广州市云埔工业区东诚片土地使用权转让合同》,广州市云埔工业区黄埔管理委员会向公司转让占据 广州市云埔工业区东诚片区E地块的(面积约33,334平方米,约30亩,以广州市规划测量部门实测为准)土地使用权,该地块的使用年限为30年(以届时领取的《房地产权证》中记载时间起点为准),转让地块为工业用地(规划许可证编号:穗规地证字[1998]第477号)。

  公司已在该地块进行施工建设,并于308年4月搬迁至该地办公,该地块上建的房地产的权属证书手续正在办理中。

  (2)公司控股子公司租赁场地的情况汇报

  公司一八个 控投子公司智光电机、上海龙源智光电力技术有限公司和杭州智光一创科技有限公司生产经营所用场所均为租赁用地。

  公司及控投子公司生产经营场所及土地使用权均独立于大股东。

  6.公司的辅助生产系统和配套设施算不算相对删改、独立

  公司的辅助生产系统和配套设施相对删改、独立,公司拥有独立的研发、制造、市场开发渠道,具有独立的产、供、销的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,拥有删改的法人财产权,并能独立支配和使用人、财、物等生产次责,顺利组织和实施生产经营活动。

  7.公司商标注册与使用情况汇报何如,工业产权、非专利技术等无形资产算不算独立于大股东

  公司及控股子公司目前拥有8项专利权,经广东汽车省油力工业局试验研究所许可,拥有其所有的2项专利的使用权,公司及控股子公司有8项专利目前已获国家专利局受理;公司及控股子公司拥有4项注册商标,6项注册商标申请已获国家工商局商标局受理;公司及控股子公司拥有12项《计算机软件著作权登记证书》。公司及控股子公司拥有或使用的上述财产这麼设置质押等他项权,上述无形资产独立于大股东。

  8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性何如

  公司设置了独立的财务会计部门,独立进行财务核算;财务部门负责公司的财务核算业务,严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》,建立了独立规范的财务会计制度和删改的会计核算体系,内次责工明确,批准、执行和记录职责分开,具有独立的银行帐号,独立纳税,公司的资金在董事会或股东大会授权范围内做出决策,不占据 股东单位干预公司资金使用的情况汇报。

  9.公司采购和销售的独立性何如

  公司采购和销售删改独立于控股股东,不受干预。

  10.公司与控股股东或其关联单位算不算有资产委托经营,对公司生产经营的独立性产生何种影响

  公司与控股股东或其关联单位这麼资产委托经营,不想对公司生产经营的独立性产生影响。

  11.公司对控股股东或某些关联单位算不算占据 并算不算依赖性,对公司生产经营的独立性影响何如

  公司对控股股东或某些关联单位不占据 依赖性,不想对公司生产经营的独立性产生影响。

  12.公司与控股股东或其控股的某些关联单位算不算占据 同业竞争

  公司与控股股东或其控股的某些关联单位不占据 同业竞争情况汇报。

  13.公司与控股股东或其控股的某些关联单位算不算有关联交易,主就是 那此法律土方式;关联交易算不算履行必要的决策系统程序运行运行

  公司与控股股东或其控股的某些关联单位不占据 关联交易。

  14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是有几条,对公司生产经营独立性有何种影响

  307年度,公司与关联方占据 关联交易的情况汇报详见本报告第某些第(四)项之5所述。公司与关联方关联交易所带来利润的比例很小,对公司生产经营的独立性无重大影响。

  15.公司业务算不算占据 对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,公司何如防范其风险

  公司不占据 对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。

  16.公司内控 各项决策算不算独立于控股股东

  公司内控 各项决策独立于控股股东。

  公司董事会向股东大会负责,按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及有关监管机构颁发的有关规定赋予的职责和系统程序运行运行,对公司经营活动中的重大决策进行审议并做出决定或提交股东大会。公司建立了较为完善的法人治理社会形态,设立《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《募集资金专项存储与使用管理法律土方式》等一系列治理制度,公司董事会和股东大会在审议重大事项时关联董事、关联股东均回避表决,公司充挂接挥独立董事的作用,独立董事依照《公司章程》相关规定行使关联交易等方面的有点硬职权,并就公司重大事项发表独立意见。

  四、公司透明度情况汇报

  1.公司算不算按照《上市公司信息披露管理法律土方式》建立信息披露事务管理制度,算不算得到执行

  公司于307年1月15日召开第一届董事会第六次会议,审议通过了《广州智光电气股份有限公司信息披露制度》,并于307年10月10日召开了第一届董事会第九次会议对该制度进行了修改。该制度自实施以来得到了有效执行。

  2.公司算不算制定了定期报告的编制、审议、披露系统程序运行运行,执行情况汇报,公司近年来定期报告算不算及时披露,算不算推迟的情况汇报,年度财务报告算不算有被出具非标准无保留意见,其涉及事项影响算不算消除

  公司定期报告的编制、审议、披露系统程序运行运行严格按照中国证监会以及证券交易所的相关规定。公司近来定期报告披露这麼推迟的情况汇报,年度财务报告也这麼被出具非标准无保留意见。

  3.上市公司算不算制定了重大事件的报告、传递、审核、披露系统程序运行运行,落实情况汇报何如

  公司于307年1月15日召开的第一届董事会第六次会议,审议通过了《广州智光电气信息披露管理法律土方式》,规定了公司重大事件的报告、传递、审核和披露系统程序运行运行。公司自上市以来,均严格按照该管理法律土方式进行信息披露。

  4.董事会秘书权限何如,其知情权和信息披露建议权算不算得到保障

  《公司章程》中明确规定了董事会秘书为公司高管人员,参加公司总经理办公会议,参与重大事项的决策。公司还设立了由董事会秘书负责的董事会秘书工作办公室,并配备了包括证券事务代表在内的相关工作人员,全面协助董事会秘书的工作。公司于306年9月12日召开的第一届董事会第三次会议,审议通过了《董事会秘书工作细则》,进一步明确董事会秘书的权利与义务。

  5.信息披露工作保密机制算不算完善,算不算占据 泄漏事件或发现内幕交易行为

  公司信息披露工作保密机制完善,这麼占据 泄漏事件和内幕交易行为。

  6.算不算占据 过信息披露"打补丁"情况汇报,原应是那此,何如出理 累似 情况汇报

  公司上市至今未占据 信息披露"打补丁"情况汇报。

  7.公司近年来算不算接受过监管部门的现场检查,或某些因信息披露不规范而被出理 的情况汇报,如占据 信息披露不规范、不充分等情况汇报,公司算不算按整改意见进行了相应的整改

  公司于307年9月19日上市,尚未接受过监管部门的现场检查,也未占据 过因信息披露不规范而被监管部门出理 的情况汇报。

  8.公司算不算占据 因信息披露问题图片被交易所实施批评、谴责等惩戒法律土方式

  公司这麼因信息披露问题图片被深圳证券交易所实施批评、谴责等惩戒法律土方式。

  9.公司主动信息披露的意识何如

  除按照有关要求履行披露义务之外,公司将增强主动信息披露的自觉性,对任何原应影响公司股票价格等重大事项,主动进行信息披露,切实保障投资者平等获得信息的权利,增加公司透明度。

  五、公司治理创新情况汇报及综合评价

  1.公司召开股东大会时,算不算采取过网络投票形式,其参与程度何如;(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议)

  公司307年12月28日召开的307年第三次临时股东大会审议《关于公司为控股子公司308年度人民币壹亿元银行信贷额度内的贷款提供连带责任担保的议案》时,采取网络投票形式的形式。当时参加公司网络投资的投资者共计71人,代表股份155,30股,占当时公司股份总数的0.2247%。

  2.公司召开股东大会时,算不算占据 过征集投票权的情况汇报;(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议

  公司召开股东大会时未占据 过征集投票权的情况汇报。

  3.公司在选举董事、监事时算不算采用了次责投票制

  截止目前,本公司股东大会在选举董事、监事时尚未采用累计投票制。公司现行《章程》规定"股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定原应股东大会的决议,并能实行次责投票制"。

  4.公司算不算积极开展投资者关系管理工作,算不算制定投资者关系管理工作制度,具体法律土方式有那此

  公司于307年1月15日召开的第一届董事会第六次会议,审议通过了《广州智光电气股份有限公司投资者关系管理制度》。公司的投资者关系管理工作由董事会秘书曹承锋先生负责。公司按照深圳证券交易所相关指引,建立了较完善的投资者关系管理制度和接待流程,与投资者沟通渠道畅通,效果良好。自公司上市后至今,共接待十多家证券投资机构现场调研和访谈;并安排专人接听投资者电话回答投资者关心问题图片,一起,公司在内控 网站(http://www.gzzg.com.cn或http://www.002169.com)上设立专门的"投资者关系管理"互动专区,通过网络的法律土方式及时快捷和投资者进行交流,回答投资者的问题图片。

  5.公司算不算注重企业文化建设,主要有那此法律土方式

  公司非常注重企业文化建设,以"创新、责任、团结、坚持"为企业文化目标。公司企业管理部负责企业文化建设相关事务,组织员工活动加强内控 沟通,组织员工进行户外拓展训练,加强员工的团队合作者者 精神,加强公司的凝聚力和竞争力。

  6.公司算不算建立合理的绩效评价体系,算不算实施股权激励机制,公司实施股权激励机制算不算符合法律、法规要求,股权激励的效果何如

  公司目前建立了较为合理的以经营目标责任制为基础的绩效考核体系;截止目前尚未实施股权激励计划。

  7.公司算不算采取某些公司治理创新法律土方式,实施效果何如,对完善公司治理制度有何启示

  公司制定了比较完善的内控 管理制度。公司将不断关注某些公司治理创新的先进法律土方式,结合公司实际情况汇报,不断探讨更好的公司治理法律土方式。

  8.公司对完善公司治理社会形态和相关法规建设有何意见建议

  完善上市公司治理社会形态和相关制度建设是规范上市公司运作、提升上市公司治理水平的基础。做好该项工作,应强化上市公司股东大会、董事会、监事会和经理层的相互制衡机制,并使之有效运行,加强董事会各专门委员会的建设和运作,更好地发挥各专门委员会在各专业领域的作用;且在保证大股东对公司经营决策一句一句话权的一起,也要进一步强调和关注中小股东享有的股东权利,保护中小股东权益,进一步提高上市公司的科学决策能力和风险防范能力。

  综上所述,公司土方式《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引(306年修订)》等法律、法规的要求建立了比较完善的治理社会形态并规范运作。公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责明确,运作规范。公司在信息披露方面遵循了真实、准确、删改、及时、公平的原则。

  以上为本公司加强公司治理专项活动自查报告情况汇报说明,公司将进一步提高和完善公司治理水平,在近期的治理工作中主要做好以下的整改工作:

  1.与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》,一旦公司股票被终止上市,公司股票将进入代办股份转让系统继续交易。

  2.公司董事、监事和高级管理人员在现有的对公司法人治理认识基础上,时要进一步加强系统的持续教育培训,及时了解证券监管部门出台新的政策和规定;

  3.董事会下设的各专业委员会在其职责范围内,充挂接挥每人个专业优势,履行工作职责,为公司经营和发展提出更多宝贵意见和建议。

  欢迎监管部门和广大投资者对本公司加强公司治理工作进行监督指正,提出合理建议。

  广州智光电气股份有限公司